Služby pre Obchodníkov s cennými papiermi

Dlhodobo sa snažíme našim klientom poskytovať služby, ktoré im pomáhajú zvládať náročné legislatívne požiadavky na činnosť Investičných spoločností.
Dobrá znalosť celkovej problematiky poskytovania investičných služieb v regióne strednej Európy, a rozsah činností, ktorým sme sa mali možnosť venovať, umožňuje našim klientom prístup k potrebným informáciám na prijímanie dôležitých rozhodnutí.

Často sa stretávame so zámerom riadiť vlastného obchodníka s cennými papiermi. Založenie obchodníka s cennými papiermi ale nie je proces s ktorým majú viacerí bežné skúsenosti. Komplikované Regulačné požiadavky, Vnútorné predpisy, Zmluvná dokumentácia, Technologická infraštruktúra, Kvalifikácia kľúčových zamestnancov, detailné vypracovanie Obchodnej stratégie. To všetko sú oblasti, ktoré je potrebné mať výborne pripravené aby mohlo byť licenčné konanie ukončené získaním povolenia. Kvalitným zabezpečením podkladov a znalosť kompletného priebehu licenčného konania umožňuje našim klientom venovať sa viac samotnej realizácii obchodného zámeru.
Okrem založenia Obchodníka s cennými papiermi sa tiež často stretávame s dopytom na posúdenie možností poskytovania investičných služieb. Najmä prechod poskytovania investičných služieb do online prostredia prináša nové spôsoby obsluhy alebo komunikácie s klientom. Správne nastavenie prevádzkových procesov a zlepšovanie kvalifikácie zamestnancov pracujúcich v administratíve finančnej inštitúcie zvyšuje možnosti realizovať úspešný predaj finančných produktov.

 Služby pre Obchodníkov s cennými papiermi:
  • Licenčné konania a kompletné poradenstvo vo vzťahu k získaniu licencie od NBS na výkon činnosti
    obchodníka s cennými papiermi.
  • Zabezpečenie nastavenia kompletnej prevádzky a poradenstvo pri celkovej činnosti a obchodníka s
    cennými papiermi.
  • Zabezpečenie plnenia informačných povinností (výkazov NBS).
  • Compliance agenda a kompletná podpora v oblasti právnych predpisov a príslušnej legislatívy týkajúca
    sa obchodníkov s cennými papiermi.
  • Zaškolenie a odborná príprava, zlepšenie odborných zručností a vedomostí pre Compliance, Front
    Office/Dealing, Back Office a iných zamestnancov obchodníka s cennými papiermi.
  • Nastavenie štruktúry produktov a poskytovania investičných služieb.
  • Výber vhodných partnerov pre výkon činnosti obchodníka s cennými papiermi.
  • Poradenstvo pri vytváraní softvérových riešení pre obchodníka s cennými papiermi.
  • Služby Interného auditu (viac v sekcii o Internom audite).
  • Služby Riadenia rizík (viac v sekcii o Riadení rizík).

Referencie