Služby pre finančných agentov

Našim klientom poskytujeme najmä podporu pri plnení legislatívnych požiadaviek.
Uvedomujeme si že hlavné je sústrediť sa na obchodné činnosti. Preto pomáhame s každodenným zvládaním plnenia formálnych povinností.

Často sa meniace regulácie a legislatíva môžu byť zložité na dodržiavanie. Potreba pravidelne aktualizovať dokumentáciu podľa aktuálnych predpisov. Potreba neustáleho vzdelávania a sledovanie nových produktov, legislatívy a trendov na trhu. Pravidelné školenia, ktoré sú časovo a finančné náročné. Nutnosť investovať do nových technológií a digitalizácie služieb. Udržiavanie bezpečnosti údajov klientov v súlade s regulačnými požiadavkami. Toto všetko sú požiadavky, ktoré sú kladené na Finančného agenta. Ale jeho činnosť je zameraná najmä na predaj produktov. Preto je našou prvoradou snahou pomáhať klientom viac sa venovať ich obchodným činnostiam.

Služby pre finančných agentov:
  • Licenčné konania a kompletné poradenstvo vo vzťahu k získaniu licencie od NBS na výkon činnosti.
  • Samostatného finančného agenta alebo Finančného poradcu.
  • Zabezpečenie administratívneho nastavenia činnosti Finančného agenta.
  • Zabezpečenie plnenia informačných povinností (výkazov NBS).
  • Compliance agenda (odborný garant) a kompletná podpora v oblasti právnych predpisov a príslušnej legislatívy týkajúca sa Finančných agentov.
  • Zaškolenie a odborná príprava, zlepšenie odborných zručností a vedomostí pre Compliance alebo odborného garanta.
  • Nastavenie štruktúry produktov a možnosti poskytovania investičných služieb.
  • Vytváranie softvérových riešení pre Finančného agenta.

Referencie