Cieľom je poskytovať dlhodobú hodnotu
Vďaka našim rozsiahlym skúsenostiam pre mnohé subjekty pôsobiace na kapitálovom trhu, môžeme našim klientom poskytovať rôznorodé služby.
Naši klienti od nás očakávajú profesionálne služby a našou povinnosťou je vždy konať v ich najlepšom záujme.
Obchodníci s cennými papiermi
Pre obchodníkov s cennými papiermi vieme zabezpečiť úplnú podporu v Compliance a pri riadení prevádzky.
Finanční
agenti
Pomáhame pri plnení legislatívnych požiadaviek aj v oblasti finančného sprostredkovania.
Interný audit a riadenie rizík
Správne riadenie prevádzky spoločnosti na finančnom trhu umožňuje dosahovať lepšie obchodné výsledky.
Pôsobenie
1
Banka
15
OCP / CASPO
8
SFA / PFA
6
Cezhraničných pôsobení OCP
3
Softvérové riešenia pre finančný trh
1
Člen AOCP
Služby pre Obchodníkov s cennými papiermi
Dlhodobo sa snažíme našim klientom poskytovať služby, ktoré im pomáhajú zvládať náročné legislatívne požiadavky na činnosť Investičných spoločností.
Dobrá znalosť celkovej problematiky poskytovania investičných služieb v regióne strednej Európy, a rozsah činností, ktorým sme sa mali možnosť venovať, umožňuje našim klientom prístup k potrebným informáciám na prijímanie dôležitých rozhodnutí.
Založenie obchodníka s cennými papiermi
Často sa stretávame so zámerom riadiť vlastného obchodníka s cennými papiermi. Založenie obchodníka s cennými papiermi ale nie je proces, s ktorým majú viacerí bežné skúsenosti. Komplikované Regulačné požiadavky, Vnútorné predpisy, Zmluvná dokumentácia, Technologická infraštruktúra, Kvalifikácia kľúčových zamestnancov, detailné vypracovanie Obchodnej stratégie. To všetko sú oblasti, ktoré je potrebné, mať výborne pripravené aby mohlo byť licenčné konanie ukončené získaním povolenia. Kvalitným zabezpečením podkladov a znalosť kompletného priebehu licenčného konania umožňuje našim klientom venovať sa viac samotnej realizácii obchodného zámeru.
Okrem založenia Obchodníka s cennými papiermi sa tiež často stretávame s dopytom na posúdenie možností poskytovania investičných služieb. Najmä prechod poskytovania investičných služieb do online prostredia prináša nové spôsoby obsluhy alebo komunikácie s klientom. Správne nastavenie prevádzkových procesov a zlepšovanie kvalifikácie zamestnancov pracujúcich v administratíve finančnej inštitúcie zvyšuje možnosti realizovať úspešný predaj finančných produktov.
- Licenčné konania a kompletné poradenstvo vo vzťahu k získaniu licencie od NBS na výkon činnosti obchodníka s cennými papiermi.
- Zabezpečenie nastavenia kompletnej prevádzky a poradenstvo pri celkovej činnosti a obchodníka s cennými papiermi.
- Zabezpečenie plnenia informačných povinností (výkazov NBS).
- Compliance agenda a kompletná podpora v oblasti právnych predpisov a príslušnej legislatívy týkajúca sa obchodníkov s cennými papiermi.
- Zaškolenie a odborná príprava, zlepšenie odborných zručností a vedomostí pre Compliance, Front Office/Dealing, Back Office a iných zamestnancov obchodníka s cennými papiermi.
- Nastavenie štruktúry produktov a poskytovania investičných služieb.
- Výber vhodných partnerov pre výkon činnosti obchodníka s cennými papiermi.
- Poradenstvo pri vytváraní softvérových riešení pre obchodníka s cennými papiermi.
- Služby Interného auditu (viac v sekcii o Internom audite).
- Služby Riadenia rizík (viac v sekcii o Riadení rizík).
Referencie
Služby pre finančných agentov
Našim klientom poskytujeme najmä podporu pri plnení legislatívnych požiadaviek.
Uvedomujeme si, že hlavné je sústrediť sa na obchodné činnosti. Preto pomáhame s každodenným zvládaním plnenia formálnych povinností.
Často sa meniace regulácie a legislatíva môžu byť zložité na dodržiavanie. Potreba pravidelne aktualizovať dokumentáciu podľa aktuálnych predpisov. Potreba neustáleho vzdelávania a sledovanie nových produktov, legislatívy a trendov na trhu. Pravidelné školenia, ktoré sú časovo a finančné náročné.
Nutnosť investovať do nových technológií a digitalizácie služieb. Udržiavanie bezpečnosti údajov klientov v súlade s regulačnými požiadavkami. Toto všetko sú požiadavky, ktoré sú kladené na Finančného agenta. Ale jeho činnosť je zameraná najmä na predaj produktov. Preto je našou prvoradou snahou pomáhať klientom viac sa venovať ich obchodným činnostiam.
- Licenčné konania a kompletné poradenstvo vo vzťahu k získaniu licencie od NBS na výkon činnosti. Samostatného finančného agenta alebo Finančného poradcu.
- Zabezpečenie administratívneho nastavenia činnosti Finančného agenta.
- Zabezpečenie plnenia informačných povinností (výkazov NBS).
- Compliance agenda (odborný garant) a kompletná podpora v oblasti právnych predpisov a príslušnej legislatívy týkajúca sa Finančných agentov.
- Zaškolenie a odborná príprava, zlepšenie odborných zručností a vedomostí pre Compliance alebo odborného garanta.
- Nastavenie štruktúry produktov a možnosti poskytovania investičných služieb.
- Vytváranie softvérových riešení pre Finančného agenta.
Referencie
Interný audit
Vedenie každej spoločnosti ma často záujem o posúdenie vnútorných činností s cieľom získať poznatky o tzv. „Best Practices“.
Interné audity sú dôležitým nástrojom na udržanie kontroly nad činnosťou spoločnosti, zlepšenie efektivity, zabezpečenie súladu s predpismi a ochrana proti rizikám.
Pri výkone Interného auditu vnímame spoločnosti alebo skupinu spoločností ako celku. Náš Interný audit je zameraný na celú spoločnosť. Chápeme komplexnosť problémov a možných rizík. Dobre poznáme procesy a ciele vnútri finančných inštitúcií.
Služby Interného auditu a posúdenie:
- Uplatňovania „Best Practices“ a celkového nastavania činnosti a Finančného agenta
- Interných procesov jednotlivo pri výkonne činnosti obchodníka s cennými papiermi a Finančného agenta
- Procesov poskytovania investičných služieb a Finančného agenta
- Vedenia účtovníctva obchodníka s cennými papiermi
- Regulatórneho výkazníctva obchodníka s cennými papiermi a Finančného agenta
- Audit finančných inštitúcií v súlade s reguláciou DORA (CISM – Certified Information Security Manager)
- Interných predpisov obchodníka s cennými papiermi a Finančného agenta
- Outsourcovaných služieb
Výhody nášho Interného auditu:
- Dostatočné odborné znalosti a skúsenosti pomáhajú správne identifikovať a hodnotiť riziká a následne poskytnúť doporučenia.
- Nezávislosť a objektívnosť od hodnotených procesov zvyšuje dôveryhodnosť.
- Rozsah auditu je obmedzený a prispôsobený rozsahu a výkonu činnosti spoločnosti, čo zvyšuje jeho efektivitu.
- Závery auditu sú vždy podložené reálnymi zisteniami a výsledkami.
- Doporučenia pre správne implementovanie „Best Practice“.
Riadenie rizík
Základným predpokladom pre minimalizáciu rizika a jeho pravdepodobnosti je zabezpečiť získavanie relevantných informácií.
Pre riadenie rizík je rozhodujúca identifikácia kľúčových procesov. Výborná znalosť postupnosti a vzájomných väzieb interných procesov vo finančnej inštitúcii umožňujú uplatňovať efektívne kontrolné činnosti.
Riadenie rizík sa stáva neoddeliteľnou súčasťou zodpovedného riadenia finančnej inštitúcie. Stále viac i tých menších finančných inštitúcií si uvedomuje, že sú vystavené rizikám, či už tým ktoré vznikajú vo vnútri spoločnosti alebo tým externým. Práve riadenie tých vnútorných rizík, ktoré môže spoločnosť riadiť a kontrolovať, jej umožňuje byť lepšie pripravenou na zvládanie externých rizík.
O nás
Venujeme sa najmä poradenstvu pri zakladaní a činnosti obchodníkov s cennými papiermi. Našou úlohou je kompletne zabezpečiť založenie obchodníka s cennými papiermi a poskytovať kľúčové poradenstvo pre jeho činnosť.
Naše služby sú založené na viac ako 18 ročnom pôsobení pre rôznych obchodníkov s cennými papiermi v SR a zahraničí. Počas tohto pôsobenia sme sa venovali od riadenia jednotlivých oddelení až po celkové riadenie a nastavenie obchodníkov s cennými papiermi.
V uplynulých rokoch sme sa najviac venovali rozširujúcej sa agende MiFID II pre obchodníkov s cennými papiermi a samostatných finančných agentov.
Naším cieľom je poskytovanie profesionálnych poradenských služieb pre finančné inštitúcie, samostatných finančných agentov, emitentov cenných papierov a ostatné subjekty pôsobiace na slovenskom kapitálovom trhu.
Pri poskytovaní našich služieb tiež spolupracujeme
Tomáš Královič
Hlavným poradcom PSPB je Mgr. Tomáš Královič pôsobiaci na slovenskom finančnom trhu od roku 2001 a v oblasti cenných papierov od roku 2004. Medzi jeho hlavné špecializácie patrí slovenská a európska legislatíva cenných papierov a poskytovania investičných služieb.
Medzi jeho hlavné skúsenosti v oblasti poskytovania investičných služieb patrí pôsobenie vo viacerých obchodníkoch s cennými papiermi v SR na postoch člen predstavenstva a CEO (6 rokov), vedúci oddelenia investičných služieb (2 roky), Compliance Officer (4 roky) a člen investičného výboru zahraničnej poisťovne (2 roky). Ako CEO viedol obchodníka s cennými papiermi, ktorý spravoval majetok klientov v objeme presahujúcom 115 mil. €. V pozícii Compliance Officera bol tiež zodpovedný za kompletné spustenie a nastavenie prevádzky a činnosti obchodníka s cennými papiermi. Okrem toho bol u dvoch obchodníkov s cennými papiermi zodpovedný za vývoj a kompletnú architektúru hlavného informačného systému slúžiaceho na evidenciu klientov, majetku a obchodov s cennými papiermi.
Aktuálne sa PSPB špecializuje najmä na poskytovanie poradenstva pre viacerých obchodníkov s cennými papiermi pri nastavovaní prevádzkových činností, poradenstvo pri plnení ohlasovacích povinností voči regulátorovi a rôzne poradenstvá pri implementácii a plnení meniacich sa legislatívnych požiadaviek.